Informaţii generale

Direcţia Pieţe de Capital se ocupă de coordonarea activităţilor de servicii de investiţii financiare prestate în cadrul OTP Bank România S.A.. Începând din 7 octombrie 2009, OTP Bank România poate intermedia tranzacţii cu acţiuni, obligaţiuni şi titluri de stat pe piaţa spot, la Bursa de Valori Bucureşti (BVB).

Aici puteţi consulta Documentul de Prezentare a intermediarului OTP Bank România. Mai multe informaţii referitoare la OTP Bank România (Istoric, Conducere, Acţionariat, Rapoarte) puteţi citi la secţiunea Despre noi.

Conform atestatului nr.118/28.09.2009 emis de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare cu sediul în Bucureşti, Str. Foişorului nr. 2, sector 3, în conformitate cu prevederile art.7 alin.(1) pct.6 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată prin Legea nr. 227/2007, OTP BANK ROMÂNIA în calitate de intermediar pe piaţa de capital poate să desfăşoare următoarele tipuri de servicii de investiţii financiare:

1. Servicii şi activităţi de investiţii:

a) preluarea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
b) executarea ordinelor în numele clienţilor;
c) tranzacţionarea pe cont propriu;
d) administrarea de portofolii;
e) consultanţă de investiţii;
f) subscrierea de instrumente financiare şi/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;
g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm;

2. Servicii conexe:

a) păstrarea în siguranţă şi administrarea instrumentelor financiare în contul clienţilor, inclusiv custodia şi servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanţiilor;
b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzacţii cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care firma care acordă creditul sau împrumutul este implicată în tranzacţie;
c) consultanţa acordată entităţilor cu privire la structura capitalului, strategia industrială şi aspecte conexe acesteia, precum şi consultanţa şi servicii privind fuziunile şi achiziţiile unor entităţi;
d) servicii de schimb valutar în legătură cu activităţile de servicii de investiţii prestate;
e) cercetare pentru investiţii şi analiza financiară sau alte forme de recomandare generală referitoare la tranzacţiile cu instrumente financiare;
f) servicii în legătură cu subscrierea în baza unui angajament ferm;
g) serviciile şi activităţile de investiţii, precum şi serviciile conexe de tipul celor prevăzute la punctele1 şi 2 legate de activul suport al instrumentelor derivate, în cazul în care acestea sunt în legătură cu prevederile privind serviciile de investiţii şi conexe:

g.1 opţiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii şi orice alte contracte derivate în legătură cu mărfuri care trebuie decontate în fonduri băneşti sau pot fi decontate în fonduri băneşti la cererea uneia dintre părţi (altfel decât în caz de neplată sau de alt incident care conduce la reziliere);
g.2 opţiuni, contracte futures, swap-uri şi alte contracte derivate în legătură cu mărfuri şi care pot fi decontate fizic, cu condiţia să fie tranzacţionate pe o piaţă reglementată şi/sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacţionare;
g.3 opţiuni, contracte futures,swap-uri, contracte forward şi orice alte contracte derivate în legătură cu mărfuri, care pot fi decontate fizic, neincluse în categoria celor de la punctul anterior şi neavând scopuri comerciale, care au caracteristicile altor instrumente financiare derivate,ţinându-se seama, printre altele, dacă sunt compensate şi decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau sunt subiect al apelurilor în marja în mod regulat;
g.4 opţiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii şi orice alte contracte derivate în legătură cu variabile climatice, navlu, aprobări pentru emisii de substanţe sau rate de inflaţie ori alţi indicatori economici oficiali, care trebuie decontate în fonduri băneşti sau pot fi astfel decontate la cererea uneia dintre părţi (altfel decât în caz de neplată sau de alt incident care conduce la reziliere), precum şi orice alte contracte derivate în legătură cu active, drepturi, obligaţii, indici sau indicatori, neincluse în prezenta definiţie, care prezintă caracteristicile altor instrumente financiare derivate, ţinându-se seama, printre altele, dacă sunt tranzacţionate pe o piaţă reglementată sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare şi sunt compensate şi decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau fac obiectul unor apeluri în marja în mod regulat.

Fondul de compensare al investitorilor (FCI)

OTP Bank Romania a dobândit calitatea de membru al Fondului de Compensare a Investitorilor la data de 06/04/2009 sub nr.122 fiind înscrisă în Registrul Membrilor Fondului la secţiunea IC (institutii de credit ).

În conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004 şi cu Regulamentul nr. 3/2006 al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare s-a înfiinţat Fondul de Compensare a Investitorilor. Fondul are ca obiect exclusiv activitatea de colectare a contribuţiilor membrilor şi compensarea creanţelor investitorilor care sunt deţinute şi/ sau administrate în numele acestora în cadrul prestării de servicii de investiţii financiare, în limita plafoanelor stabilite în conformitate cu art. 30 din Regulamentul nr. 3/2006 al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.

Compensatţa este asigurată de Fond, pentru clienţii unei instituţii de credit, membră a Fondului, numai pentru fondurile băneşti şi instrumentele financiare încredinţate în baza unui contract de prestare de servicii de investiţii finaciare.

Fondul va compensa în mod egal şi nediscriminatoriu, investitorii în limita unui plafon maxim reprezentând echivalentul în lei a 20.000 de euro.

Până la 31.12.2011, limita plafonului de compensare a investitorilor este stabilită gradual pentru a atinge nivelul de 20.000 de euro după cum urmează:

• 31.12.2008 echivalentul în lei a 9.000 euro/investitor individual
• 31.12.2009 echivalentul în lei a 11.000 euro/investitor individual
• 31.12.2010 echivalentul în lei a 15.000 euro/investitor individual
• 31.12.2011 echivalentul în lei a 20.000 euro/investitor individual.

Fondul va compensa investitorii, în oricare dintre următoarele situaţii:

• CNVM a constatat că, pentru moment, din punctul ei de vedere, un intermediar sau o societate de administrare a investiţiilor care administrează portofolii individuale de investiţii, din motive ce sunt legate direct de situaţia financiară, nu este în măsură să-şi îndeplinească obligaţiile rezultate din creanţele investitorilor şi nici nu există perspectiva de a-şi onora aceste obligaţii în cel mai scurt timp. Plata compensaţiilor se va efectua după data publicării decizie CNVM de instituire a procedurii de administrare specială.
• Autoritatea judiciară competentă, pentru motivele legate direct sau indirect de situatia financiara a unui membru al Fondului, a emis o hotărâre definitivă, având ca efect suspendarea posibilităţii investitorilor de a-şi exercita drepturile cu privire la valorificarea creanţelor asupra respectivei societăţi . Plata compensaţiilor se va efectua după notificarea hotărârii definitive de către oricare dintre părţile interesate.

Sunt exceptate de la compensare următoarele categorii de investitori:

• investitorii calificaţi;
• administratorii, inclusiv conducătorii, directorii, cenzorii, auditorii financiari ai membrilor Fondului, acţionarii acestora cu deţineri mai mari de 5% din capitalul social, precum şi investitorii cu statut similar în cadrul altor societăţi din acelaşi grup cu membrii Fondului;
• soţii, rudele şi afinii până la gradul I precum şi persoanele care acţionează în numele investitorilor menţionati la lit. b);
• persoanele juridice din cadrul aceluiaşi grup cu membrii Fondului;
• investitorii persoane fizice sau juridice care sunt direct răspunzători pentru faptele care au agravat dificultăţile financiare ale membrului sau au contribuit la deteriorarea situaţiei financiare a acestuia.

Fondul va asigura plata compensaţiilor în limita plafonului menţionat mai sus în cel mai scurt timp posibil, dar nu mai târziu de 3 luni de la data evaluării şi validării creanţelor eligibile ale investitorilor.

Datele de contact ale Fondului de Compensare a Investitorilor:

Fondul de Compensare a Investitorilor S.A.
Bd Carol I nr.34-36, etaj 12, cam 10, sector 2, Bucureşti
Tel 4021/315.73.48, Fax 4021/315.73.40,
Capital social 344.350 lei,
Înregistrată la Registrul Comerţului nr. J40/16596/2005,
Cod unic de înregistrare 18005590,
Cod IBAN RO82 BRTL 0410 1202 6286 61XX
Banca Transilvania sucursala Lipscani
e-mail: office@fond-fci.ro, web: www.fond-fci.ro